フジトミ証券株式会社は投資サービスをはじめ、保険・環境関連サービスをご提供致します。

勧誘方針

各種方針・ルール等

勧誘方針

フジトミ証券では、コンプライアンス(法令等遵守)を経営の最重要課題の一つとして位置付け、社長を委員長とするコンプライアンス委員会を設置して社内体制の整備・強化を図っています。また、コンプライアンスを「法令・諸規則だけでなく、社会的規範を遵守し、経営理念に従った行動を実践すること」としてお客様から信頼をいただけるよう取り組んでおります。
当社は、経営理念の一つである、お客様に満足される情報とサービスの提供に努め、お客様に信頼される企業を目指し、お客様に安心してお取引いただけるよう、以下の勧誘方針を定めています。

「商品先物取引」勧誘方針

当社は、商品先物取引の勧誘を行うに当たり、商品先物取引法および関連する法令・規則を遵守し、以下の方針に従い適正な勧誘を行います。

  1. お客様の勧誘を受ける意思を確認したうえで勧誘を行います。お客様の意思に反する不都合な時間帯、方法、場所での勧誘や、執拗かつ迷惑な勧誘は行いません。
  2. お客様の知識、経験、財産の状況および投資目的等に照らして不適当な勧誘は行いません。(当社の適合性審査によりお取引をお断りする場合もございます。)
  3. お客様ご自身の判断と責任でお取引していただくため、法令等で定められた書面を交付し、商品先物取引の仕組や投下資金以上の損失が発生する恐れもあること等のリスクについて十分ご理解いただけるよう適切な説明に努めます。また、断定的判断の提供や誤解を招くような説明は行いません。
  4. お客様への適正な勧誘とお客様本位のサービスを提供するため、内部管理体制の充実に努めるとともに、役職員は常に知識技能・商品知識の習得に努めます。
  5. 商品先物取引に関してご不明な点やお気付きの点がございましたら、お取引店までご連絡ください。

「金融商品取引」勧誘方針

当社は、「金融サービスの提供に関する法律」、「金融商品取引法」その他関係法令諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

  1. 当社は、お客様の投資目的、資産の状況、投資経験の有無等を十分把握したうえで、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
  2. お客様に「金融 サービスの提供 に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただけるよう説明し、お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク等について十分かつ正確な説明を行うように努めます。
  3. 勧誘にあたっては、常にお客様から信頼されることを第一義とし、法令諸規則を遵守し、合理的な根拠に基づく勧誘ならびにお客様本位の投資勧誘に努めます。
  4. お客様のご迷惑にならないよう、勧誘等を行う時間帯、場所、方法については十分に配慮致します。
  5. お客様の誤解を招くことがないよう、正確な情報提供をするように努めます。
  6. お客様からのお問い合わせには、迅速かつ適切な対応をするように努めます。また、お客様からのご意見・ご要望は 、金融商品の勧誘を行ううえで参考にさせていただきます。
  7. お客様に適正な勧誘及び説明を行うために、常に知識、技能の習得、研鑽に努めます。
  8. 口頭での説明はもちろんのこと、当社のホームページ上においてもお客様にとってわかりやすく、適切な表示及びご案内をするように努めます。

 当社は、お客様に適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の整備及び強化に努めております。
何かお気づきの点がございましたら、お取引店までご連絡ください。

「保険」勧誘方針

「金融サービスの提供に関する法律」に基づき、当代理店の金融商品の勧誘方針を次のとおり定めております。

  1. 商品の販売にあたっては、保険法、保険業法、金融サービスの提供に関する法律その他の関係法令等を守り、適正な販売に努めてまいります。
  2. 商品の販売にあたっては、お客さまに商品内容を十分ご理解いただけるよう、知識の修得、研さんに励み、わかりやすいご説明に努めてまいります。
  3. お客さまの商品に関する知識、経験、ご購入目的、財産の状況等を総合的に勘案し、ご意向と実情に沿った商品をご選択いただける説明に努めてまいります。
  4. 市場の動向に大きく影響される商品については、リスクの内容についてお客さまの判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めてまいります。
  5. 商品の販売にあたっては、お客さまの立場に立って、時間、場所、方法等について十分配慮するよう努めてまいります。
  6. 適切な商品の販売に努め、万一保険事故が発生した場合におきましては、保険金のご請求にあたり適切な助言を行うよう努めてまいります。
  7. お客さまのご意見、ご要望等を商品ご提供の参考にさせていただくよう努めてまいります。

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